欺诈客户钱财自购公寓 华裔财务顾问面临8项指控

乐文 洛杉矶报道

网络查询显示:财务顾问许丽琳被美国金融业监管局吊销执照。网站截图

前美国阿默普莱斯金融(Ameriprise Financial)公司财务顾问许丽琳(Lilin Hsu音译),涉嫌欺诈、侵吞顾客的投资基金,面临联邦诈骗和洗钱等8项指控。她于本周三(18日)被联邦调查局在钻石吧的家中逮捕。

美国联邦检察官办公室本月19日宣布,现年40岁的许丽琳以理财顾问的名义,通过在中文报纸上刊登广告等方式,吸引投资者。然而她并未能按照承诺的方式为顾客进行投资,反而将顾客的资金用在个人开支上,包括支付自己的信用卡账单、个人贷款、购买奢侈品和房地产等。

检方发现,许丽琳使用一名受害人近100万元的投资,在钻石吧购买了一套公寓。她还试图从受害者处诈骗钱财来偿还其他受害人,并向她的客户发送伪造的账户账单和投资购买确认书,来掩盖她的诈骗计划。

许丽琳曾在阿默普莱斯金融公司担任财务顾问,但因多次与客户发生纠纷,并遭到投诉,最终于2015年3月9日被停职调查。阿默普莱斯金融公司后来发现,尽管许丽琳被解雇,但她仍在社交网络页面上声称她是该公司的雇员。

根据美国金融业监管局(FINRA)的记录,许丽琳于2015年3月27日因违反公司政策,被阿默普莱斯金融公司解雇。美国金融业监管局也对她提起纪律处分,2016年7月5日,许丽琳被禁止参与证券和投资银行业活动,她未能向金融业监管局提交信息。

检方发现此案目前至少有11名受害人,总损失约为200万。许丽琳目前面临3项邮件欺诈,3项电汇欺诈,1项洗钱和1项妨碍司法公正,共8项罪名的指控。如果所有罪名成立,她可面临最高135年的监禁。

许丽琳于本周被捕后,已经初次过堂,她对8项指控拒不认罪,目前已经交保出狱。

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